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第1776章 FSA也是个讲人情的地方(3 / 8)

些讲清楚,就够了。”

就在这时,门被推开了。

两男一女,三位rdc的委员走了进来。为首的是位典型的腐国精英男气场的四十多岁男人,灰发梳得齐整,深灰色西装,浅蓝色条纹领带,面容严肃。

他身后是一位略微年轻些的棕发男性,戴着无框眼镜,有些面瘫,看不出什么来。

最后一位是位五十多岁的中年女人,金发在脑后挽成严谨的发髻,穿着剪裁得体的深蓝色套裙,手里拿着一个厚厚的文件夹。

“上午好,诸位。我是奥布莱恩,这件案子的主任监督委员,这两位是我的同事,沃克先生,斯科特女士。”说完,示意几人,没有任何寒暄,直接走到会议桌另一端的主位坐下,另外两位委员分坐两侧。

“我们现在开始。关于指南针机会基金,编号在其有限合伙人王铮先生及其关联公司涉嫌违法活动调查期间,基金运营的合规性、反洗钱义务履行,以及现有投资项目的风险评估,请陈述。”

听证会就这么开始了。

最初的流程是公式化的:确认身份,说明听证会目的与程序,强调诚实陈述的义务。随即,问题如同精确制导的导弹,接踵而至。

三位委员的问题像手术刀,精准、冷静,直指核心,引用的法规条款信手拈来。

资金流入时的kyc程序具体执行到哪一步?

对王铮提供的银行资信证明进行了何种程度的独立核实?

盛镕作为主要经办人,其背景核查记录在哪里?引入这笔投资时是否提供了任何“特别”的保证?

基金现有的内部控制机制,基金现有的反洗钱流程具体有哪些?

在核心人员涉案后,如何确保有效运行而不影响“公平对待所有投资者”的原则?

每一个问题背后,都藏着陷阱。承认调查不足,可能坐实失职,为盛镕辩解过度,又可能显得欲盖弥彰。

韩远征如同在惊涛骇浪中乘坐一叶小舟般颠簸,只能按照安德鲁事先的叮嘱,尽可能如实回答,承认在初期尽调中对离岸公司背景穿透存在“基于当时认知和资源的局限性”,强调基金在获悉相关调查后“立即主动配合并暂停一切业务”的积极态度。

回答中规中矩,偶有磕绊,但至少没有明显的漏洞和矛盾。

而真正的攻防,发生在安德鲁和斯塔克那里。

但是,安德鲁的应对让韩远征暗自心惊。

他没有一味辩护或示弱,而是

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